2018年5月28日至7月19日，，，，，，，vip888集团投资集团子公司河北恒银期货公司组织总经理、副总经理及各部门人员共计26名同道参与并全数以优异成就通过了由中国人民银行克拉玛依中心支行主办的2018年第五期河北省证券期货业反洗钱远程培训。。。。。 。。
这次培训工作一方面检验了恒银期货持久以来扎实推广反洗钱工作职责的能力；；；；；另一方面为河北期货行业积极贯彻落实人民银行新时期反洗钱工作部署进行了人才储蓄。。。。。 。。
一、反洗钱工作的内容及培训进建情况
“洗钱”是通过各类方式粉饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、粉碎金融治理秩序犯罪、金融诳骗犯罪等犯罪所得及其收益的起源和性质的活动。。。。。 。。
行政方面，，，，，，，反洗钱工作是中国人民银行金融监管系统的沉要职能，，，，，，，是在《中华人民共和国反洗钱法》和人民银行颁布的系列划定及治理法子即“一法四规”框架下，，，，，，，由作为国务院反洗钱行政主管部门的中国人民银行通过执行客户鉴别、大额买卖和可疑买卖汇报以及纪录保留等造度进行的反洗钱资金监测工作，，，，，，，以实现预防、监控洗钱活动的主张。。。。。 。。
刑事方面，，，，，，，对洗钱活动的刑事造裁重要是凭据《刑法》的有关划定，，，，，，，通过刑事诉讼法式，，，，，，，查究洗钱犯罪分子的刑事责任。。。。。 。。
恒银期货公司作为河北省唯逐一家经中国证监会核准成立的国有专业期货经纪公司，，，，，，，积极参与本次反洗钱培训。。。。。 。。重要进建内容为：反洗钱司法律规和反洗钱局势工作等综合知识，，，，，，，反洗钱内部节造、客户身份鉴别、客户洗钱分类治理、客户身份资料与买卖纪录保留、大额和可疑买卖鉴别、反恐怖融资、反洗钱现场查抄和调查等操作实务，，，，，，，以及关于洗钱犯罪和反洗钱工作的案例。。。。。 。。有关进建资料内容全面，，，，，，，重点清澈。。。。。 。。
这次培训的方式为：通过中国人民银行总行直属的中国金融培训中心“云私塾”进行远程培训。。。。。 。。同期参与此项培训的还蕴含银行业、保险业、证券业和各支付机构。。。。。 。。
二、贯彻落实反洗钱工作情况
凭据中国人民银行克拉玛依中心支行系列工作部署，，，，，，，河北恒银期货经纪有限公司针对自身所处期货行业特点、公司业务类型、客户特点和客户账户属性等成分造订执行了《反洗钱内节造度》、《客户洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类》内节造度。。。。。 。。明确了公司结算治理部为重要执行部门及造订了有关治理细则，，，，，，，设立了专职反洗钱岗位人员。。。。。 。。业务数据获取方面，，，，，，，定量分析选取权沉法进行风险评估，，，，，，，定性分析选取人为评估直接评级。。。。。 。。
2017年恒银期货公司结合现实情况有针对性的改进可疑买卖监测指标，，，，，，，升级后的可疑买卖检测指标蕴含客户特点、买卖情况、黑名单监测，，，，，，，IP/MAC地址等内容共计17项。。。。。 。。同年，，，，，，，系统中共筛选出可疑买卖109次，，，，，，，别离是：客户资产与职业不符1次，，，，，，，远期（非活跃）合约异常买卖55次，，，，，，，多个客户使用统一IP/MAC地址51次，，，，，，，客户频仍买卖2次。。。。。 。。公司对上述可疑买卖通过电话回访、分析买卖特点、买卖流水、以及查找IP/MAC地址等方式进行人为鉴别，，，，，，，最终109次全数排除可疑。。。。。 。。
2017岁暮，，，，，，，全国参加反洗钱汇报工作的证券期货业金融机构共计388家，，，，，，，蕴含124家证券公司、154家期货公司、110家基金公司，，，，，，，占各行业全数汇报机构的12.45%。。。。。 。。证券期货业金融机构共计报送2136份反洗钱可疑买卖汇报，，，，，，，有24家期货公司报送了37份此项汇报。。。。。 。。
三、发展反洗钱工作的沉要意思
通过持续发展反洗钱有关工作，，，，，，，不仅磨炼了行列有关业务操作能力，，，，，，，更沉要的是通过人民银行业务平台坦荡了经营视野，，，，，，，进一步熟悉了在资源有限的前提下发展复杂性、系统性工作的通常准则。。。。。 。。
经营层面，，，，，，，如人民银行对反洗钱基础工作较好的国有贸易银杏注股份造银行重要执行以准则为导向的风险为本监管；；；；；对村落信誉社、保险、证券、期货等反洗钱工作基础幽微的机构则重要执行以合规为导向的规定为本监管。。。。。 。。两种监管方式并非截然对抗，，，，，，，水火不容，，，，，，，而是档次递进，，，，，，，互为补充的关系。。。。。 。。强调风险为本的监管，，，，，，，并不料味着放松合规性监管，，，，，，，而是要将着力点放在风险上，，，，，，，注沉对风险的早期鉴别、预警和节造，，，，，，，尤其注沉金融机构内部的风险节造和治理，，，，，，，注沉对其风险管控能力的查核和评价，，，，，，，当然也蕴含对违规行为的监测和节造能力。。。。。 。。有关工作准则对于我们更为有效的发展期货业务拥有沉大借鉴意思。。。。。 。。
国度层面，，，，，，，证券期货市场的洗钱行为，，，，，，，不仅影响证券期货金融机构自身的长远发展，，，，，，，侵害本行业金融机构的正常运营，，，，，，，粉碎社会信誉基础，，，，，，，严沉威胁金融系统的安全不变，，，，，，，并且还直接为上游犯罪提供了资金通路和方便，，，，，，，无形中助长了沉大刑事犯罪的产生。。。。。 。。对于一个国度的社会安谧，，，，，，，政治不变，，，，，，，经济安全，，，，，，，以及国际政治经济体造的安全组成严沉风险。。。。。 。。这就要求我们从守护国度利益的大驹祠程，，，，，，，进一步提高对反洗钱工作沉要性和紧迫性的意识，，，，，，，在本钱市场国际化布景下切实推广反洗钱和反恐怖融资使命，，，，，，，预防洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。。。。。 。。
